۱: اساسنامه شرکت
۲: کپی آگهی تأسیس یا تغییرات شرکت در روزنامه
۳: کپی مشخصات هیأت مدیره و صاحبان امضا شرکت
۴: نام ، تاریخ ، محل و شماره ثبت شرکت در اداره ثبت شرکت ها
۵: اعلام سرمایه.
۶: ارائه لیست کلیه شرکاء و میزان سهام شان
۷: ارائه مدارکی که ثبات کند شرایط ذکر شده در مجوز وجود دارد
مراحل دریافت مجوز شرکت سرمایه گذاری
۱: تقاضای صدور مجوز برای تاسیس شرکت سرمایه گذاری و دریافت موافقت اصولی با تاسیس یعنی متقاضی ثبت شرکت سرمایه گذاری اول باید درخواستش را مطابق فرم تقاضای صدور مجوز ، برای تأسیس شرکت سرمایه گذاری به همراه فرم پرسشنامه و مشخصات داوطلب با سمت مدیر عاملی یا عضویت در هیئت مدیره نهاد مالی به سازمان بورس اوراق بهادار ارسال کند .