۱: اساسنامه شرکت.
۲: کپی آگهی تأسیس یا تغییرات شرکت در روزنامه .
۳: کپی مشخصات هیئت مدیره و صاحبان امضاء شرکت .
۴: نام ، تاریخ ، محل و شماره ثبت شرکت در اداره ثبت شرکت ها .
۵: اعلام سرمایه
۶: ارائه لیست کلیه شرکاء و میزان سهام شان .
۷: ارائه مدارکی که ثابت کند شرایط ذکر شده در مجوز وجود دارد .
مراحل دریافت مجوز شرکت سرمایه گذاری
۱: تقاضای صدور مجوز ، برای تاسیس شرکت سرمایه گذاری و دریافت موافقت اصولی با تاسیس .
یعنی :
متقاضی ثبت شرکت سرمایه گذاری اول باید درخواستش را مطابق فرم ” تقاضای صدور مجوز برای تأسیس شرکت سرمایه گذاری به همراه فرم پرسشنامه و مشخصات داوطلب سمت مدیر عاملی یا عضویت در هیئت مدیره نهاد مالی به سازمان بورس اوراق بهادار ارسال کند .